证券代码：300843 证券简称：胜蓝股份 公告编号：2025-060
胜蓝科技股份有限公司
向不特定对象发行可转换公司债券
中签号码公告
保荐人（主承销商）：东莞证券股份有限公司
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示
胜蓝科技股份有限公司（以下简称“胜蓝股份”“发行人”或“公司”）和东莞
证券股份有限公司（以下简称“东莞证券”“保荐人（主承销商）”或“主承销商”）
根据《中华人民共和国证券法》《证券发行与承销管理办法》（证监会令〔第
《深圳证券交易所上市公司证券发行与承销业务实施细则（2025 年修订）》
（深证上〔2025〕268 号）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 15
号——可转换公司债券（2025 年修订）》（深证上〔2025〕223 号）和《深圳
证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理（2025 年修订）》
（深证上〔2025〕398 号）等相关规定组织实施本次向不特定对象发行可转换
公司债券（以下简称“可转债”或“胜蓝转 02”）。
本次发行的可转债将向发行人在股权登记日（2025 年 8 月 27 日，T-1 日）
收市后中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“中国结算深圳
分公司”或“登记公司”）登记在册的原股东优先配售，原股东优先配售后余额
部分（含原股东放弃优先配售部分）通过深圳证券交易所（以下简称“深交所”）
交易系统网上向社会公众投资者发行。请投资者认真阅读本公告及深交所网站
（www.szse.cn）公布的相关规定。
本次发行在发行流程、申购、缴款和投资者弃购处理等环节的重要提示如
下：
定对象发行可转换公司债券中签号码公告》履行资金交收义务，确保其资金账
户在 2025 年 9 月 1 日（T+2 日）日终有足额的认购资金，投资者款项划付需遵
守投资者所在证券公司的相关规定。投资者认购资金不足的，不足部分视为放
弃认购，由此产生的后果及相关法律责任，由投资者自行承担。根据中国结算
深圳分公司的相关规定，放弃认购的最小单位为 1 张。网上投资者放弃认购的
部分由保荐人（主承销商）包销。
足本次发行数量的 70%时；或当原股东优先缴款认购的可转债数量和网上投资
者缴款认购的可转债数量合计不足本次发行数量的 70%时，发行人和保荐人
（主承销商）将协商是否采取中止发行措施，并由主承销商及时向深交所报告。
如果中止发行，公告中止发行原因，并将在批文有效期内择机重启发行。中止
发行时，网上投资者中签的可转债无效且不登记至投资者名下。
本次发行的可转换公司债券由保荐人（主承销商）以余额包销的方式承销，
对 认 购 金 额 不 足 45,000.00 万 元 的 部 分 承 担 余 额 包 销 责 任 ， 包 销 基 数 为
和包销金额，包销比例原则上不超过本次发行总额的 30%，即原则上最大包销
金额为 13,500.00 万元。当实际包销比例超过本次发行总额的 30%时，保荐人
（主承销商）将启动内部承销风险评估程序，并与发行人协商一致后继续履行
发行程序或采取中止发行措施，并由保荐人（主承销商）及时向深交所报告。
如果中止发行，公告中止发行原因，并将在批文有效期内择机重启发行。
自结算参与人最近一次申报其放弃认购的次日起 6 个月（按 180 个自然日计算，
含次日）内不得参与新股、存托凭证、可转换公司债券及可交换公司债券的申
购。
放弃认购情形以投资者为单位进行判断。放弃认购的次数按照投资者实际
放弃认购的新股、存托凭证、可转换公司债券、可交换公司债券累计计算；投
资者持有多个证券账户的，其任何一个证券账户发生放弃认购情形的，放弃认
购次数累计计算。不合格、注销证券账户所发生过的放弃认购情形也纳入统计
次数。
证券公司客户定向资产管理专用账户、企业年金账户以及职业年金账户，
证券账户注册资料中“账户持有人名称”相同且“有效身份证明文件号码”相同的，
按不同投资者进行统计。
根据《胜蓝科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券发行公
告》，胜蓝股份及本次发行的保荐人（主承销商）于 2025 年 8 月 29 日（T+1
日）主持了胜蓝科技股份有限公司网上发行中签摇号仪式。摇号仪式按照公开、
公平、公正的原则在有关单位代表的监督下进行，摇号结果经广东省深圳市罗
湖公证处公证。
现将网上中签结果公告如下：
末尾位数 中签号码
末“6”位数 423275，048275，173275，298275，548275，673275，798275，923275
末“7”位数 9749714
末“8”位数 94455653，14455653，34455653，54455653，74455653，17345272
末“9”位数
末“10”位数 2497323180，1436226063，4505345063，0858177116，5429829197
凡参与胜蓝转 02 网上申购的投资者持有的申购配号尾数与上述号码相同的，
则为中签号码。中签号码共有 70,148 个，每个中签号码只能认购 10 张（1,000 元）胜
蓝转 02。
特此公告。
发行人：胜蓝科技股份有限公司
保荐人（主承销商）：东莞证券股份有限公司
（本页无正文，为《胜蓝科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券
中签号码公告》之盖章页）
发行人：胜蓝科技股份有限公司
年 月 日
（本页无正文，为《胜蓝科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券
中签号码公告》之盖章页）
保荐人（主承销商）：东莞证券股份有限公司
年 月 日
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